近日，辽宁证监局表示一则摆布阛阓罚单。
据悉，陈明因摆布“汇金通”等11只股票，被充公违规所得531.52万元，并处以1102.15万元罚金。陈明适度使用4个证券账户，通过封涨停、造作文告形貌走动股票，影响价钱后反向卖出赢利。
适度4个账户摆布11只股票
罚单透露，依据2005年纠正、2014年修正的《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的联系规矩，辽宁证监局对陈明摆布证券阛阓步履进行了立案拜谒。于2024年11月27日举行了听证会，听取了陈明代理东说念主的讲明和诡辩。当今，该案已拜谒、办理赶走。
经查明，2018年6月至2019年4月（以下简称“涉案时分”），陈明适度使用“陈明”中投证券账户、“张某”中投证券账户、“张某”光大证券账户、“黄某虹”中投证券账户4个账户（以下简称账户组）。账户组主要通过陈明中投证券鞍山南顺利路证券买卖部专用的大户室操作。
其中，“陈明”中投证券账户、“张某”中投证券账户、“张某”光大证券账户的资金来源于陈明家庭自有资金；“黄某虹”中投证券账户资金来源于黄某虹，陈明代为投资有探究，未收取报恩；陈明自认涉案时分适度使用上述证券账户。
罚单透露，涉案时分，陈明共摆布了11只股票，包括汇金通、扬农化工、志邦家居、华正新材、东方明珠、国中水务、电子城、华鑫股份、长城汽车、永安行、新黄浦等。
辽宁证监局以为，2018年6月至2019年4月，陈明适度使用账户组，以封涨停、造作文告形貌走动“汇金通”等11只股票，影响了联系股票价钱，并反向卖出赢利，摆布阛阓意图显著。上述步履违抗了2005年《证券法》第七十七条第一款第四项的规矩，组成了2005年《证券法》第二百零三条所述摆布证券阛阓步履。
罚没1600余万元
据悉，陈明代理东说念主曾建议讲明诡辩办法，肯求从轻解决。其一，陈明违规步履的主不雅恶性较小，社会危害进度较小，且积极协作监管部门拜谒；其二，陈明照章握行征税义务；其三，陈明始终从事公益看成，积极握行社会包袱。
辽宁证监局以为，照章缴征税费、积极握行社会包袱等不是从轻解决的法定事由，辽宁证监局在细则量罚幅度时，依然充分考量当事东说念主确乎讲明，积极协作查处等情形，因此对其办法照章不予秉承。
凭据陈明违规步履的事实、性质、情节与社会危害进度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规矩，辽宁证监局决定所有充公陈明违规所得531.52万元，并处以1102.15万元罚金。
其中，对陈明摆布“汇金通”“华正新材”“东方明珠”“国中水务”“电子城”“华鑫股份”“长城汽车”“永安行”的步履，充公违规所得所有约476.08万元，并处以约952.15万元罚金。
对陈明摆布“扬农化工”“志邦家居”“新黄浦”的步履，区别充公违规所得1.95万元、26.74万元、26.76万元，并区别处以30万元、60万元、60万元的罚金。
摆布11股细节曝光
在罚单中，还表示了陈明摆布11只股票的细节——
（一）摆布“汇金通”情况
2018年6月1日“汇金通”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔文告买入2,000,000股，至收盘未成交也未撤单，自14:29:06至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的85.44%。当日，“汇金通”以涨停价收盘。6月4日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出150,100股，成交金额2,379,268元，盈利330,533.37元。
（二）摆布“扬农化工”情况
2018年11月2日“扬农化工”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔文告买入530,200股，至收盘未成交也未撤单，自14:38:06至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的79.11%。当日，“扬农化工”以涨停价收盘。11月5日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出63,894股，成交金额2,692,013.72元，盈利19,488.12元。
（三）摆布“志邦家居”情况
2018年11月15日“志邦家居”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔文告买入700,000股，至收盘未成交也未撤单，自14:11:55至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的88.24%。当日，“志邦家居”以涨停价收盘。11月16日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出159,100股，成交金额4,979,314.60元，盈利267,378.50元。
（四）摆布“华正新材”情况
2019年1月8日“华正新材”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔文告买入1,800,000股，至收盘未成交也未撤单，自14:24:27至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的95.49%。当日，“华正新材”以涨停价收盘。1月9日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出180,000股，成交金额3,048,409元，盈利307,676.71元。
（五）摆布“东方明珠”情况
2019年3月12日“东方明珠”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分6笔文告买入5,371,300股，至收盘未成交也未撤单，自14:45:00至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的85.77%。当日，“东方明珠”以涨停价收盘。3月13日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出2,027,156股，成交金额26,607,077.22元，盈利366,578.07元。
（六）摆布“国中水务”情况
2019年3月13日“国中水务”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分10笔文告买入10,000,000股，至收盘未成交也未撤单，自14:45:59至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的93.41%。当日，“国中水务”以涨停价收盘。3月14日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出1,967,000股，成交金额7,685,078.96元，盈利790,612.57元。
（七）摆布“电子城”情况
2019年3月13日“电子城”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分6笔文告买入5,749,600股，至收盘未成交也未撤单，自13:00:00至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的73.32%。当日，“电子城”以涨停价收盘。3月14日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出4,163,182股，成交金额29,841,697.02元，盈利637,108.18元。
（八）摆布“华鑫股份”情况
2019年3月29日“华鑫股份”尾盘谈论竞价时分，账户组以涨停价分2笔文告买入1,418,800股，至收盘未成交。自14:57:17至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的89.37%。当日，“华鑫股份”以涨停价收盘。4月1日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出1,000,000股，成交金额16,420,915元，盈利631,445.04元。
（九）摆布“长城汽车”情况
2019年4月17日“长城汽车”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分2笔文告买入1,500,000股，至收盘未成交也未撤单，自14:31:20至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的51.74%。当日，“长城汽车”以涨停价收盘。4月18日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出2,158,027股，成交金额23,433,459.55元，盈利721,357.99元。
（十）摆布“永安行”情况
2018年11月16日“永安行”开盘谈论竞价阶段，账户组于9:15:01以涨停价文告买入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同时阛阓申买量的64.08%；于9:18:47一齐撤单，撤单量占账户组总申买数目的100%，占同时阛阓申买撤单量73.74%，“永安行”开盘股价涨幅5.52%。当日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出614,382股，成交金额15,379,450.70元，盈利975,440.15元。
（十一）摆布“新黄浦”情况
2018年11月16日“新黄浦”涨停时分，在涨停价位尚有大宗未成交订单，且文告前阛阓成交量萎缩的情况下，账户组以涨停价分3笔文告买入1,765,700股，至收盘未成交也未撤单，自13:55:09至收盘时，账户组涨停价申买量占同时阛阓涨停价申买量的55.37%。当日，“新黄浦”以涨停价收盘。11月19日“新黄浦”开盘谈论竞价阶段，账户组于9:15:01以涨停价文告买入1,000,000股，占9:15:00至9:20:00同时阛阓申买量的88.90%；于9:16:22一齐撤单，撤单量占账户组总申买数目的100%，占同时阛阓申买撤单量94.22%，“新黄浦”开盘股价涨幅1.11%。11月19日9:30:00至10:00:00时分，账户组反向卖出684,006股，成交金额7,060,494.40元，盈利267,613.77元。